公证当事人-当不可避免的事情发生时:什么时候自我举报证

2020-11-21 采集侠 网络整理
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当不可避免的事情发生时:什么时候自我举报证券违法行为,商标权,当你这样做的时候会有什么期待

在这篇由投资律师Lorraine Echavarria发表的文章中,知识产权怎么做,讨论了向证券交易委员会(SEC)自我报告违规行为的好处;SEC在自我报告后对不同类型违规行为的处理方式;公司在自我报告之前应权衡的实际考虑因素;以及美国证券交易委员会可以鼓励在未来。节选:投资顾问内部的一个匿名合规热线突然收到关于一位击败市场的投资组合经理的投诉。您的内部合规和法律团队调查并了解到,发明专利在哪查,这位投资组合经理可能在某些公司公告之前获得了一些特别及时的信息,网络授时中心,从而使他在管理的基金中获得了非常成功的一年交易。他否认做了任何错事,并指责举报人(仍然匿名)嫉妒他的成功。当"亿万"剧集中的画面在你的脑海中滚动时,你试着决定该怎么做。你有自我报告吗?你告诉证券交易委员会了吗?阅读全文。

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